工程類博士專業(yè)學(xué)位研究生學(xué)位論文與申請學(xué)位實踐成果基本要求（試行）

全國工程專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會

一、概述

（一）編制目的與依據(jù)

通過學(xué)位論文答辯或者規(guī)定的實踐成果答辯，是授予博士學(xué)位的前提條件。完成學(xué)位論文或取得實踐成果是研究生培養(yǎng)的重要組成部分，是對專業(yè)學(xué)位研究生獨立承擔(dān)專業(yè)實踐工作能力的全面訓(xùn)練。為貫徹落實《中華人民共和國學(xué)位法》，落實《教育部關(guān)于深入推進學(xué)術(shù)學(xué)位與專業(yè)學(xué)位研究生教育分類發(fā)展的意見》《專業(yè)學(xué)位研究生教育發(fā)展方案（2020-2025）》等文件精神，構(gòu)建彰顯中國特色、符合教育規(guī)律的工程類專業(yè)學(xué)位研究生質(zhì)量評價體系，引領(lǐng)帶動教育教學(xué)改革，自主培養(yǎng)卓越工程師和優(yōu)秀工程技術(shù)人才，制定本要求。

（二）基本原則

堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，將黨的創(chuàng)新理論成果全面貫穿、有機融入學(xué)位論文或?qū)嵺`成果工作；堅持目標(biāo)導(dǎo)向，著力培養(yǎng)愛黨報國、敬業(yè)奉獻(xiàn)、具有突出技術(shù)創(chuàng)新能力、善于解決復(fù)雜工程問題的卓越工程技術(shù)人才；堅持研究真問題，著眼世界科技前沿和國家重大需求，致力于解決實際問題；堅持迭代更新，鼓勵各培養(yǎng)單位結(jié)合實際開展多樣化探索，不斷完善工作要求和操作程序。

（三）適用范圍

本要求適用于電子信息、機械、材料與化工、資源與環(huán)境、能源動力、土木水利、生物與醫(yī)藥、交通運輸?shù)?個專業(yè)學(xué)位類別，是學(xué)位授予單位研究生管理部門、學(xué)位授權(quán)點、導(dǎo)師對學(xué)位論文或申請學(xué)位實踐成果進行管理和評價的指導(dǎo)性文件。培養(yǎng)單位要根據(jù)辦學(xué)定位、特色、條件等實際情況，進一步完善并制定相應(yīng)實施細(xì)則，更新理念，改進評價，加快推進實施。

二、學(xué)位論文基本要求

工程類博士專業(yè)學(xué)位研究生學(xué)位論文，應(yīng)主要聚焦工程實踐和應(yīng)用研究，須體現(xiàn)工程性、創(chuàng)新性、實踐性、應(yīng)用性等特征，體現(xiàn)學(xué)位申請人在專業(yè)領(lǐng)域掌握堅實全面的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有獨立承擔(dān)專業(yè)實踐工作的能力，在專業(yè)實踐領(lǐng)域做出創(chuàng)新性成果，對推動本專業(yè)領(lǐng)域知識和技術(shù)的發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)。

（一）學(xué)位論文選題

選題應(yīng)直接來源于工程實際，符合倫理規(guī)范。鼓勵面向發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，面向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)或未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿，依托重要工程項目開展選題研究。鼓勵開展工程技術(shù)項目相關(guān)產(chǎn)業(yè)的可行性分析研究、重大原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用探索。鼓勵通過問題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向推動創(chuàng)新，引領(lǐng)技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革。

選題方向包括技術(shù)攻關(guān)與改造、工藝優(yōu)化與產(chǎn)品創(chuàng)新、新材料與新設(shè)備的研發(fā)、國際前沿技術(shù)引進吸收與再創(chuàng)新、工程設(shè)計與實施、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與優(yōu)化、原創(chuàng)性研究成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化探索等。

（二）內(nèi)容要求

學(xué)位論文應(yīng)面向國家、行業(yè)和區(qū)域發(fā)展需求，針對具有重要應(yīng)用價值的工程實際問題，科學(xué)規(guī)范地運用理論知識和工程方法對相關(guān)問題進行系統(tǒng)深入研究，提出解決工程問題的創(chuàng)新性方案，并通過方案實施取得顯著實效和創(chuàng)新性應(yīng)用成果。

學(xué)位論文可圍繞工程新技術(shù)研究、工程設(shè)計與實施、工程應(yīng)用研發(fā)等撰寫。工程新技術(shù)研究應(yīng)具有明確的應(yīng)用背景，通過綜合運用基礎(chǔ)理論與專門知識、科學(xué)方法和技術(shù)手段，開展新技術(shù)或新產(chǎn)品的工程應(yīng)用研究，實現(xiàn)工程領(lǐng)域技術(shù)或產(chǎn)品工程創(chuàng)新。工程設(shè)計與實施應(yīng)通過綜合運用相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域基礎(chǔ)理論、專門知識、科學(xué)方法、專業(yè)技術(shù)手段與技術(shù)經(jīng)濟知識，融入人文、環(huán)境保護和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展理念，對具有較高技術(shù)含量的重要工程項目、大型設(shè)備或裝備及其制造工藝等問題開展優(yōu)化方案設(shè)計與項目實施。項目設(shè)計方案須經(jīng)過同行專家論證并實施，且取得顯著的實施效果，并具有較好的推廣前景。工程應(yīng)用研發(fā)應(yīng)將相關(guān)工程領(lǐng)域的應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用于重要工程項目，或進行軟硬件研發(fā)、關(guān)鍵部件研發(fā)以及對前沿先進軟硬件產(chǎn)品的引進吸收與再創(chuàng)新。

（三）規(guī)范性要求

學(xué)位論文獨創(chuàng)性（或創(chuàng)新性）聲明。聲明中應(yīng)明確學(xué)位論文是學(xué)位申請人在導(dǎo)師組指導(dǎo)下獨立完成并取得的成果，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，恪守規(guī)范；若涉及團隊工作，應(yīng)注明屬于團隊的成果，并明確個人獨立完成的內(nèi)容；學(xué)位論文符合相關(guān)保密規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)歸屬清楚，無知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

學(xué)位論文應(yīng)符合基本的寫作規(guī)范，要求概念準(zhǔn)確，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，結(jié)構(gòu)合理，層次分明，表達(dá)流暢，圖表規(guī)范，數(shù)據(jù)可靠，文獻(xiàn)引用規(guī)范。學(xué)位論文正文一般包括以下內(nèi)容：

1.緒論。包含研究背景及選題意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢綜述、關(guān)鍵工程技術(shù)難點、研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、論文框架等。

2.研究方案設(shè)計與研究方法。包含研究方案設(shè)計、可行性分析、研究方法和技術(shù)路線等。工程新技術(shù)研究應(yīng)包含解決相關(guān)工程領(lǐng)域?qū)嶋H問題的新技術(shù)或新產(chǎn)品的方案研究與分析等。工程設(shè)計與實施應(yīng)包含重要工程項目相關(guān)產(chǎn)業(yè)的可行性分析報告，重要工程項目、大型設(shè)備或裝備及其制造工藝的設(shè)計報告、工程設(shè)計圖紙、工程技術(shù)方案、工藝方案等，可以用文字、圖紙、表格、模型等表述。工程應(yīng)用研發(fā)應(yīng)包含相關(guān)工程領(lǐng)域應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果在工程實踐方面的應(yīng)用，或者先進軟硬件產(chǎn)品的需求分析、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)方案等。

3.方案實施與研究結(jié)果。包含實（試）驗驗證方案、實施過程和效果、數(shù)據(jù)收集及分析、研究結(jié)果及在實踐中的驗證等。工程新技術(shù)研究應(yīng)包含工程技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)過程和應(yīng)用效果的檢驗。工程設(shè)計與實施應(yīng)包含重要工程項目方案或大型設(shè)備、工藝流程設(shè)計的同行專家評審結(jié)論，具體實施過程及取得的實施效果。工程應(yīng)用研發(fā)應(yīng)包含重要工程應(yīng)用、新產(chǎn)品或關(guān)鍵部件的研發(fā)或設(shè)計過程、實施及性能測試結(jié)果。

4.結(jié)論與展望。包含研究結(jié)論、理論和實際工程效果、技術(shù)及工程創(chuàng)新點、研究局限與未來發(fā)展方向，后續(xù)工作的展望。工程新技術(shù)研究應(yīng)包含對相關(guān)工程領(lǐng)域新技術(shù)或新產(chǎn)品應(yīng)用研究的總結(jié)、分析與展望。工程設(shè)計與實施應(yīng)包含對重要工程項目或大型設(shè)備設(shè)計與實施情況的總結(jié)、分析與展望。工程應(yīng)用研發(fā)應(yīng)包含對工程技術(shù)應(yīng)用、產(chǎn)品設(shè)計的應(yīng)用效果總結(jié)、分析與展望。

5.參考文獻(xiàn)。列出引用的全部參考文獻(xiàn)。

6.附件。解決實踐問題的具體實施方案、同行專家論證報告、技術(shù)性能測試或環(huán)境影響評估報告等相關(guān)技術(shù)支撐材料。攻讀博士學(xué)位期間取得的研究成果證明材料，包括成果鑒定或評審意見、發(fā)明專利、軟件、硬件、產(chǎn)品、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)、學(xué)術(shù)論文、成果獎勵、推廣應(yīng)用證明、經(jīng)濟效益證明等。

（四）創(chuàng)新與貢獻(xiàn)要求

學(xué)位論文的研究成果應(yīng)具有創(chuàng)新性，對行業(yè)企業(yè)技術(shù)升級和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動作用。學(xué)位論文的研究結(jié)論應(yīng)揭示實踐中蘊藏的新規(guī)律，或發(fā)現(xiàn)新方法，或形成發(fā)明專利、新產(chǎn)品、新作品、新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)等，對完善工程實踐和理論作出重要貢獻(xiàn)。具體包括但不限于以下方面：發(fā)明了新技術(shù)，提出了新方法，解決了相關(guān)工程領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)難題，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)或產(chǎn)品工程創(chuàng)新；提出了新工程方案設(shè)計、新制造工藝，解決了重大工程項目的關(guān)鍵技術(shù)難題，取得突出的實施效果，具有推廣應(yīng)用價值；提出了新的工程應(yīng)用方案、新產(chǎn)品制造工藝、新研發(fā)技術(shù)，解決了工程應(yīng)用、產(chǎn)品研發(fā)過程中的關(guān)鍵技術(shù)難題，具有較高的推廣應(yīng)用價值；其他解決重要實際工程技術(shù)問題并取得較大成效的創(chuàng)新性成果。

（五）評價要素參考

三、申請學(xué)位實踐成果基本要求

申請學(xué)位實踐成果應(yīng)聚焦工程實際需求，以實體或工程形象展示形式呈現(xiàn)，須體現(xiàn)工程性、創(chuàng)新性、實踐性、應(yīng)用性和可展示性等特征，體現(xiàn)學(xué)位申請人在專業(yè)領(lǐng)域掌握堅實全面的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有獨立承擔(dān)專業(yè)實踐工作的能力，在專業(yè)實踐領(lǐng)域做出創(chuàng)新性成果，對推動行業(yè)和專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)進步作出重要貢獻(xiàn)。

（一）實踐成果來源與形式

實踐成果應(yīng)來源于技術(shù)攻關(guān)與工程或設(shè)備改造、工藝與產(chǎn)品創(chuàng)新、新材料與新設(shè)備的研發(fā)、前沿技術(shù)引進吸收與再創(chuàng)新、工程設(shè)計與實施、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與優(yōu)化、原創(chuàng)性研究成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化探索等。

實踐成果的形式主要包括：

重大裝備：依托重要工程項目研制或行業(yè)重大發(fā)展需求的重大工程裝備，通過同行專家的鑒定或評審，并獲得實際應(yīng)用效果；

儀器設(shè)備：依托重要工程項目研制的專用儀器設(shè)備，通過同行專家的鑒定或評審，獲得推廣應(yīng)用；

其他硬件產(chǎn)品：依托行業(yè)重大需求，研發(fā)的相關(guān)硬件產(chǎn)品，包括新裝備、新設(shè)備、新材料、新藥品、新化學(xué)品等，通過同行專家的鑒定或評審，獲得工程應(yīng)用，取得良好的經(jīng)濟效益和社會效益；

軟件產(chǎn)品：依托行業(yè)重大需求，研發(fā)的相關(guān)應(yīng)用軟件產(chǎn)品，獲得推廣應(yīng)用，取得良好的經(jīng)濟效益和社會效益；

設(shè)計方案：依托重大工程項目完成的方案設(shè)計，通過同行專家評審，完成項目實施驗證，取得預(yù)期成效；

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：省部級（或一級行業(yè)協(xié)會/學(xué)會）及以上行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研究與制定，并正式發(fā)布和推廣應(yīng)用；

其他體現(xiàn)相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域特色的同等水平的實踐成果。

（二）內(nèi)容要求

通過實踐成果申請學(xué)位，應(yīng)包括可展示實體形式和實踐成果總結(jié)報告書面形式。實踐成果總結(jié)報告是可展示實體形式的書面表達(dá)，是對實踐成果完成過程的具體描述和對博士學(xué)位申請人獨立承擔(dān)專業(yè)實踐工作能力的重要詮釋。

實踐成果應(yīng)面向國家、行業(yè)和區(qū)域發(fā)展需求，圍繞實際工程問題，與重大工程關(guān)鍵技術(shù)突破、實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進步和推動產(chǎn)業(yè)升級緊密結(jié)合。學(xué)位申請人應(yīng)對工程實際問題進行系統(tǒng)深入研究，提出創(chuàng)新性解決方案，通過實施取得突出成效和重大創(chuàng)新性應(yīng)用成果，對本專業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展起到推動作用。

（三）規(guī)范性要求

實踐成果獨創(chuàng)性（或創(chuàng)新性）聲明。聲明中應(yīng)明確實踐成果主要是學(xué)位申請人在導(dǎo)師組指導(dǎo)下獨立完成或作為骨干成員完成的主要內(nèi)容并取得的成果，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，恪守工程倫理和規(guī)范；若涉及團隊工作，應(yīng)注明屬于團隊的成果，并明確個人在項目中的角色、職責(zé)及獨立完成的內(nèi)容；實踐成果符合相關(guān)保密規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)歸屬清楚，無知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

實踐成果總結(jié)報告應(yīng)符合基本的寫作規(guī)范，要求邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，結(jié)構(gòu)合理，層次分明，表達(dá)流暢，圖表規(guī)范，數(shù)據(jù)可靠。實踐成果總結(jié)報告由培養(yǎng)單位結(jié)合相關(guān)類別和領(lǐng)域情況規(guī)定字?jǐn)?shù)要求。實踐成果總結(jié)報告正文一般包括以下內(nèi)容：

1.概述。包含實踐成果工程背景及意義、國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢綜述、相關(guān)需求分析和技術(shù)指標(biāo)要求等。

2.方案設(shè)計與可行性分析。包含方案設(shè)計、可行性分析等。

3.實施方案與測試結(jié)果分析。包含實（試）驗驗證方案、數(shù)據(jù)收集、測試結(jié)果分析等。

4.應(yīng)用效益與影響力。實踐成果應(yīng)用情況，經(jīng)濟效益和社會效益分析，以及在行業(yè)領(lǐng)域的影響和認(rèn)可度。

5.參考文獻(xiàn)。列出主要參考文獻(xiàn)。

6.附件。解決實踐問題的具體實施方案、同行專家論證報告、技術(shù)性能測試或環(huán)境影響評估報告等相關(guān)技術(shù)支撐材料。攻讀博士學(xué)位期間取得的實踐成果證明材料，包括成果鑒定或評審意見、發(fā)明專利、軟件、硬件、產(chǎn)品、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)、學(xué)術(shù)論文、成果獎勵、推廣應(yīng)用證明、經(jīng)濟效益證明等。

（四）創(chuàng)新與貢獻(xiàn)要求

實踐成果應(yīng)具有創(chuàng)新性，對行業(yè)企業(yè)技術(shù)升級和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動作用。

實踐成果應(yīng)在實踐中產(chǎn)生新專利、新產(chǎn)品、新作品、新方法、新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)等，對推動工程實踐作出重要貢獻(xiàn)。具體包括但不限于以下方面：發(fā)明了新技術(shù)，提出了新方法，解決了相關(guān)工程領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)難題，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)或產(chǎn)品工程創(chuàng)新；提出了新工程方案設(shè)計、新制造工藝，解決了重大工程項目的關(guān)鍵技術(shù)難題，取得突出的實施效果，具有推廣應(yīng)用價值；提出了新的工程應(yīng)用方案、新產(chǎn)品制造工藝、新研發(fā)技術(shù)，解決了工程應(yīng)用、產(chǎn)品研發(fā)過程中的關(guān)鍵技術(shù)難題，具有較高的推廣應(yīng)用價值；其他解決重要實際工程技術(shù)問題并取得較大成效的創(chuàng)新性成果。

（五）評價要素參考

（六）實踐成果申請學(xué)位流程

通過規(guī)定的實踐成果申請學(xué)位，主要流程應(yīng)包括：實踐成果申請學(xué)位可行性論證、實踐成果實施、實踐成果總結(jié)報告撰寫、實踐成果展示與鑒定或評審、實踐成果答辯等。可行性論證、展示與鑒定、答辯等環(huán)節(jié)應(yīng)有行業(yè)企業(yè)專家參與。

四、其他

全國工程專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會負(fù)責(zé)本要求的宣傳推廣、解釋、迭代更新等工作。